CORSO ANTIRICICLAGGIO

Destinatari

Il corso mira a formare o aggiornare i professionisti, i loro collaboratori e i dipendenti sulla rinnovata disciplina Antiriciclaggio, sugli adempimenti necessari, sulle possibili soluzioni IT, sulle sanzioni in caso di mancate segnalazioni e sulla responsabilità che ne potrebbe derivare. Il corso avrà un approccio teorico-pratico, contestualizzando la normativa e la prassi attraverso case-study pratici e simulazioni, non tralasciando i rapporti tra la disciplina in commento e la nuova regolamentazione in materia di Privacy.

Durata: 16 ore

 

 

 

Programma
MODULO NORMATIVO E CASE-STUDY PRATICI Il quadro normativo e giurisprudenziale di riferimento in materia di Antiriciclaggio con riferimento anche alla nuova normativa in materia di Privacy: presupposti, destinatari, adempimenti, obblighi e sanzioni Client Risk Assessment e gli adempimenti pratici relativi all’adeguata verifica, registrazione e conservazione delle informazioni relative al cliente e alle sue operazioni. Gli indici di anomalia Gli indici di anomalia in pratica: limitazioni all’uso del contante e nuove valute elettroniche, gestione di patrimoni ed ingegneria finanziaria. Le comunicazioni e le modalità di segnalazione delle operazioni sospette da parte dei professionisti. Casi pratici Le sanzioni e la responsabilità professionale tra obblighi informativi, formazione del personale, adempimenti in materia di privacy e deontologia. I modelli organizzativi L’outsourcing del Client Data Management: appalto di servizi e soluzioni Cloud. Quali le criticità e quali i vantaggi?			MODULO APPLICATIVI DEDICATI AL DATA MANAGEMENT/CLIENT RISK ASSESMENT L’applicativo per Data Management/Client Risk Assessment. Quadro introduttivo. È ancora utile il registro cartaceo? Creazione e aggiornamento anagrafiche L’elaborazione del Client Risk Assessment: indici di anomalia e operazioni sospette Le segnalazioni e le comunicazioni agli Enti preposti
			AS 139